考試形式及這個題庫如何配合
按卷六「資產管理規例」範圍整理的 AI 模擬練習，適合需要處理 Type 9 負責人員相關監管試卷的人士。
| 題數 | 40 題 MCQ |
|---|---|
| 時間 | 60 分鐘 |
| 合格線 | 70% |
| 模式 | 電腦模式；英文或繁體中文試題 |
適合人士
- 準備相關 HKSI LE 試卷的考生
- 希望以限時題目檢查知識缺口的人士
- 需要按章節重温及集中處理錯題的在職考生
官方教材版本
HKSI Institute 現行版本頁列出卷六 Study Guide Version 2.7（2025 年 11 月出版）；考前請再核對。
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免費示例題目及解析
以下三題由公開試做題目選出，內容由 AI 生成及整理，並非真實試題。
示例 1
根據《單位信託守則》，認可集體投資計劃的核心規定不包括以下哪一項？
- 如果集體投資計劃透過純粹為進行間接投資而成立的全資附屬公司進行間接投資，則集體投資計劃及附屬公司的投資必須合併計算，以遵守上述核心規定的限制。
- 就投資組合而提供的認購期權，以行使價來説，不得超逾有關集體投資計劃的總資產淨值的25%。
- 由於政府債券信用度高，認可集體投資計劃可將全部資產投資於同一種發行類別的政府債券上。
- 集體投資計劃可使用認股權證及期權進行對沖。
信用度高，亦唔係無限制㗎！以下就係限制條件：
1、集體投資計劃最多可以將總資產淨值嘅30%投資於同一種發行類別嘅政府證券同其他公共證券之上。
2、集體投資計劃如果將全部資產投資於呢啲類別嘅政府證券同其他公共證券，就需要將資產投資於最少6種唔同發行類別嘅證券之上。
示例 2
ABC公司是香港一間穩健經營超過18年的大型持牌法團，持有1/4/6/9號牌照。
豬先生在ABC公司的經紀鵝先生的陌生造訪下，購買了ABC公司發行的單位信託基金。
根據《證券及期貨條例》及相關附屬條例，豬先生可以如何處理？
- 豬先生可在訂立協議當日後28日內，或在他察覺上述違反當日後7日內（以較早者為準），發出書面通知撤銷該協議。
- 豬先生唔可以喺一個月內同ABC公司交易。
- ABC公司已經違法，豬先生可盡快向證監會報告。
- 如果豬先生要免責，則必須得到豬先生的簽名並到證監會進行交易確認。
任何人因此在未獲邀約的造訪中訂立協議，可在訂立協議當日後28日內，或在他察覺上述違反當日後7日內（以較早者為準），發出書面通知撤銷該協議。
其他的選項都是空想出來的。
示例 3
DF公司為香港一間開展第9類受規管活動的大型持牌法團。
DF公司最近推出了一個集體投資計劃，委任了WL公司擔任分銷商。
WL公司持有第1類活動的牌照。
如果該集體投資計劃未有獲得證監會認可，WL公司是否可以為其發出廣告？
- 不可以，為未經認可集體投資計劃發出廣告是違法的
- 可以，只要該未經認可集體投資計劃發出廣告説明不以香港居民為銷售對象便可以。
- 可以，只要該廣告獲得證監會認可就可以。
- 「唔可以，為未經認可集體投資計劃發出廣告係違反操守準則。」
如果這個產品並非向香港投資者銷售，監管機構通常不會過問你的廣告；但你可能需要取得銷售目標所在國相關的監管認可。若你的計劃未獲認可，那麼單獨的廣告證監會是不會給予你認可的！
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價格比較
| 使用期 | 價格 | 每日約 |
|---|---|---|
| 7 天 | HK$88 | HK$12.57 |
| 30 天 | HK$188 | HK$6.27 |
| 90 天 | HK$388 | HK$4.31 |
使用流程
- 先免費試做，確認題型和解析方式。
- 選擇使用期並付款，題庫即時開通。
- 按章節練習，集中重做錯題，再以限時模式檢查進度。
相關攻略
常見問題
卷六一般與哪類工作有關？
卷六是資產管理規例試卷，一般與 Type 9 負責人員的本地監管架構要求有關；個人要求須按 SFC 指引確認。
可以免費試做嗎？
可以，免費試做 10 題，毋須註冊。